Zertifizierter Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen (S&P)-Lehrgang
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Lehrgang Zertifizierter Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen
- Sie sind neu bestelltes Aufsichtsrats-Mitglied oder möchten Ihren Sachkunde-Nachweis aktualisieren? Was sind die Rechte und Pflichten eines Aufsichtsrats im Finanzunternehmen? Lehrgang Zertifizierter Aufsichtsrat im Finanzunternehmen online buchen: Das S&P Unternehmerforum führt die Ausbildung Aufsichtsrat Finanzunternehmen (S&P) durch. Durch hochkarätige Referenten aus der Praxis bietet dieses zertifizierte Programm eine fundierte Ausbildung auf höchstem Niveau – mit maximalem Bezug zur unternehmerischen Praxis.
- Das S&P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Aufsichtsrat-Ausbildung und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die unternehmerische Weiterbildung. Der modulare Aufbau unserer Seminare und Trainings sichert eine schnelle und direkte Umsetzung in die Praxis.
- Buchen Sie den Lehrgang Zertifizierter Aufsichtsrat Finanzunternehmen bequem und einfach mit dem Seminarformular online.
Zielgruppe:
• Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
• Neu bestellt als Aufsichtsrat, Sachkunde-Nachweis für Aufsichtsräte
• Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision
Tag 1:
Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den
Aufsichtsrat
Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
Tag 2:
Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat
Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen
Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen
Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher
beurteilen
Programm Tag 1
09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke
ab 09.30 Uhr Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
> Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
• Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
• Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
• Mindestanforderungen an das Risikomanagement
• Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
> Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
> Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
> Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken
für den Aufsichtsrat
> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
• MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
• Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
• Interne Revision und Revisionsbeauftragter
> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
• Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
• Auslagerungs-Officer und Single-Officer
> Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
> 13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen
> ab 14:00 Uhr Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
> Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
> Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
• Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
• Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
> Sicherstellen der Wirksamkeit des
• Risikomanagementsystems
• Geldwäschepräventionssystems
• Internen Kontrollsystems
• Internen Revisionssystems
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S&P Produkte:
+ S&P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten
+ S&P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S&P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S&P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen
> ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde
Programm Tag 2
08.45 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke
ab 09.00 Uhr Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat
> Die wichtigsten Vorschriften der RechKredV und des HGB für Finanz-Unternehmen
> Überblick zu den Posten der Bilanz
> Bewertungsvorschriften für das Anlage- und Umlaufvermögen
> Besonderer Bewertungsmaßstab für Finanzinstrumente
• Wertpapiere des Handelsbestands,
• Wertpapiere der Liquiditätsreserve und
• Wertpapiere des Anlagevermögens
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S&P Produkte:
+ S&P Tool: Bilanz-Analyse Finanzunternehmen
+ S&P Check: Wichtige Bilanz-Kennzahlen mit Erläuterungen
Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen
> Kundenforderungen und Bildung von Einzelwertberichtigungen
> Bilanzierung von Bewertungseinheiten
> Gliederung des Eigenkapitals und Ableitung der Risikotragfähigkeit
> Eigenkapital: Unterschied zwischen HGB und KWG
> Stille und offene Vorsorgereserven (§ 340 f HGB und § 340 g HGB)
> Eigenmittelzielkennziffer: Pillar 2 Requirement (P2R) und Pillar 2 Guidance (P2G)
> 12.30 Uhr – 13.30 Uhr Gemeinsames Mittagessen
> ab 13:30 Uhr Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen
> Überblick zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung
> Aufwendungen und Erträge bei Finanzunternehmen analysieren
> Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
> Bewertung von Forderungen und Wertpapieren
Der Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat
sicher beurteilen
> Allgemeine und besondere Prüfungspflichten des Aufsichtsrats
> Mindestanforderungen an die Ausgestaltung des Lageberichts
> Chancen und Risiken der künftigen Entwicklung plausibilisieren
und richtig beurteilen
> ab 16:45 Uhr offene Gesprächsrunde