Lehrgang Zertifizierter Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen

• Sie sind neu bestelltes Aufsichtsrats-Mitglied oder möchten Ihren Sachkunde-Nachweis aktualisieren? Was sind die Rechte und Pflichten eines Aufsichtsrats im Finanzunternehmen? Lehrgang Zertifizierter Aufsichtsrat im Finanzunternehmen online buchen: Das S&P Unternehmerforum führt die Ausbildung Aufsichtsrat Finanzunternehmen (S&P) durch. Durch hochkarätige Referenten aus der Praxis bietet dieses zertifizierte Programm eine fundierte Ausbildung auf höchstem Niveau – mit maximalem Bezug zur unternehmerischen Praxis.

• Das S&P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Aufsichtsrat-Ausbildung und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die unternehmerische Weiterbildung. Der modulare Aufbau unserer Seminare und Trainings sichert eine schnelle und direkte Umsetzung in die Praxis.

• Buchen Sie den Lehrgang Zertifizierter Aufsichtsrat Finanzunternehmen bequem und einfach mit dem Seminarformular online.

Zielgruppe:

• Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen

• Neu bestellt als Aufsichtsrat, Sachkunde-Nachweis für Aufsichtsräte

• Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

Tag 1:

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den

Aufsichtsrat

Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

Tag 2:

Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat

Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen

Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen

Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher

beurteilen

Programm Tag 1

09.15 Uhr Begrüßung

Kaffee und Getränke

ab 09.30 Uhr Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

> Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:

• Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie

• Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen

• Mindestanforderungen an das Risikomanagement

• Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen

> Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen

> Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung

> Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken

für den Aufsichtsrat

> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen

> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?

> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:

• MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance

• Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter

• Interne Revision und Revisionsbeauftragter

> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:

• Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter

> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:

• Auslagerungs-Officer und Single-Officer

> Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings

> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

> 13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

> ab 14:00 Uhr Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

> Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?

> Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:

• Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk

• Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp

> Sicherstellen der Wirksamkeit des

• Risikomanagementsystems

• Geldwäschepräventionssystems

• Internen Kontrollsystems

• Internen Revisionssystems

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S&P Produkte:

+ S&P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten

+ S&P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat

+ S&P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ S&P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen

> ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde

Programm Tag 2

08.45 Uhr Begrüßung

Kaffee und Getränke

ab 09.00 Uhr Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat

> Die wichtigsten Vorschriften der RechKredV und des HGB für Finanz-Unternehmen

> Überblick zu den Posten der Bilanz

> Bewertungsvorschriften für das Anlage- und Umlaufvermögen

> Besonderer Bewertungsmaßstab für Finanzinstrumente

• Wertpapiere des Handelsbestands,

• Wertpapiere der Liquiditätsreserve und

• Wertpapiere des Anlagevermögens

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S&P Produkte:

+ S&P Tool: Bilanz-Analyse Finanzunternehmen

+ S&P Check: Wichtige Bilanz-Kennzahlen mit Erläuterungen

Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen

> Kundenforderungen und Bildung von Einzelwertberichtigungen

> Bilanzierung von Bewertungseinheiten

> Gliederung des Eigenkapitals und Ableitung der Risikotragfähigkeit

> Eigenkapital: Unterschied zwischen HGB und KWG

> Stille und offene Vorsorgereserven (§ 340 f HGB und § 340 g HGB)

> Eigenmittelzielkennziffer: Pillar 2 Requirement (P2R) und Pillar 2 Guidance (P2G)

> 12.30 Uhr – 13.30 Uhr Gemeinsames Mittagessen

> ab 13:30 Uhr Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen

> Überblick zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

> Aufwendungen und Erträge bei Finanzunternehmen analysieren

> Allgemeine Verwaltungsaufwendungen

> Bewertung von Forderungen und Wertpapieren

Der Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat

sicher beurteilen

> Allgemeine und besondere Prüfungspflichten des Aufsichtsrats

> Mindestanforderungen an die Ausgestaltung des Lageberichts

> Chancen und Risiken der künftigen Entwicklung plausibilisieren

und richtig beurteilen

> ab 16:45 Uhr offene Gesprächsrunde